Уважаемые инсайдеры АО «Райффайзенбанк»!
На данной странице вы можете ознакомиться с информацией, содержащей:
- Требования законодательства в отношении инсайдеров банка;
- Порядок направления уведомлений о совершенных инсайдерами банка операциях;
- Перечень финансовых инструментов (ценных бумаг), иностранной валюты или товаров, в отношении которых лицо, включенное в список инсайдеров банка, должно направлять уведомления о совершенных им операциях в соответствии со статьей 10 Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон 224-ФЗ);
- Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации банка.
Требования законодательства в отношении инсайдеров банка
В соответствии с положениями Закона 224-ФЗ на лиц, включенных в список инсайдеров банка, с момента их включения распространяются следующие требования:
Возлагаются обязанности, предусмотренные статьей 10 Закона 224-ФЗ — «Уведомление инсайдерами о совершенных ими операциях»
В соответствии с пунктами 1 и 5 статьи 10 Закона 224-ФЗ, а также согласно Приказу ФСФР России от 18.06.2013 N 13—51/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях»:
Инсайдеры банка — лица, указанные в пунктах 7 (члены Наблюдательного совета, Правления, Предатель Правления, члены ревизионной комиссии) и 13 (физические лица) статьи 4 Закона 224-ФЗ, обязаны направлять в Банк уведомления о совершенных от своего имени и за свой счет операциях в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты совершения соответствующей операции:
— с ценными бумагами, эмитированными банком, и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких ценных бумаг (для инсайдеров банка, являющегося инсайдером в соответствии с п. 1 ст. 4 Закона 224-ФЗ, — как Эмитент);
— финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ (для инсайдеров банка, являющегося инсайдером в соответствии с п. 5 ст. 4 Закона 224-ФЗ, — как кредитная организация и (или) профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 — 4 ст. 4 Закона 224-ФЗ).
- Инсайдеры банка, не являющиеся лицами, указанными в пунктах 7 и 13 статьи 4 Закона 224-ФЗ (см. выше), обязаны направлять в банк уведомления о совершенных от своего имени и за свой счет операциях с инструментами (активами), указанными выше, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения соответствующего запроса от банка.
- Инсайдер банка, получивший запрос от банка или Банка России, обязан направить уведомление о совершенных им операциях соответствующему адресату в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения им соответствующего запроса (требования, предписания).
Статья 10 Закона 224-ФЗ — «Уведомление инсайдерами о совершенных ими операциях».
Вводятся ограничения, предусмотренные статьей 6 Закона 224-ФЗ — «Ограничения на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком»
Запрещается использование инсайдерской информации:
1) для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
2) путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
3) путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
Запрещается осуществлять действия, относящиеся в соответствии Законом 224-ФЗ к манипулированию рынком;
Согласно пункту 3 статьи 6 Закона 224-ФЗ передача инсайдерской информации для ее опубликования редакции средства массовой информации, ее главному редактору, журналисту и иному ее работнику, а также ее опубликование в средстве массовой информации не являются нарушением запрета, установленного пунктом 2 части 1 статьи 6 Закона 224-ФЗ. При этом передача такой информации для ее опубликования или ее опубликование не освобождают от ответственности за незаконное получение, использование, разглашение сведений, составляющих государственную, налоговую, коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну, и от соблюдения обязанности по раскрытию или предоставлению инсайдерской информации.
Действия, относящиеся к манипулированию рынком, определены в статье 5 Закона 224-ФЗ.
Статья 6 Закона 224-ФЗ — «Ограничения на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком».
Возлагается ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком, предусмотренная статьей 7 Закона 224-ФЗ — «Последствия использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком»
Инсайдеры банка несут ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком и могут быть привлечены к дисциплинарной, административной, уголовной или гражданско-правовой ответственности в соответствии законодательством Российской Федерации и условиями договоров с банком.
К ответственности могут также быть привлечены и иные лица, не являющиеся инсайдерами банка, но распространяющие инсайдерскую информацию банка или совершающие операции с ценными бумагами эмитированными банком с неправомерным использованием инсайдерской информации.
Любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию, распространившее заведомо ложные сведения, не несет ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком, если указанное лицо не знало или не должно было знать, что она является инсайдерской информацией, а распространенные сведения являются заведомо ложными.
Лица, допустившие: несанкционированное распространение инсайдерской информации, совершение сделок с неправомерным использованием инсайдерской информации или иное неправомерное использование инсайдерской информации, несут ответственность перед Банком за их виновные действия/бездействие. Банк вправе потребовать от лиц, виновных в неправомерном использовании и/или распространении инсайдерской информации, возмещения убытков, причиненных банку их неправомерными действиями/бездействием.
Последствия использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком определены в статье 7 Закона 224-ФЗ.
Порядок направления уведомлений о совершенных инсайдерами банка операциях
Уведомление инсайдера о совершенных им операциях, направляемое на бумажном носителе, должно быть подписано инсайдером или его уполномоченным лицом, а уведомление инсайдера, являющегося юридическим лицом, — заверено печатью такого юридического лица.
В случае если бумажный носитель уведомления насчитывает более одного листа, он должен быть прошит и пронумерован. В случае если уведомление направляется инсайдером — юридическим лицом, бумажный носитель уведомления должен быть скреплен печатью такого юридического лица на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица такого юридического лица. В случае если уведомление направляется инсайдером — физическим лицом, каждая страница бумажного носителя должна быть подписана таким физическим лицом.
Уведомление инсайдера, являющегося иностранной организацией, может не заверяться (не скрепляться) печатью иностранной организации в случае, если такое заверение (скрепление) не требуется в соответствии с личным законом или учредительными документами иностранной организации.
В случае если уведомление от имени инсайдера направляется его уполномоченным представителем, вместе с уведомлением направляется доверенность (копия доверенности, заверенная в установленном порядке) или иной документ (копия документа, заверенная в установленном порядке), на котором основываются полномочия представителя.
Способы направления уведомлений в банк:
- представление в экспедицию (вручением под подпись уполномоченному лицу);
- направление почтовой связью заказным письмом с уведомлением о вручении (адрес: 129090, Москва, ул. Троицкая, д. 17, стр. 1);
- направление электронного документа, подписанного электронной подписью в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Способы направления уведомлений в Банк России:
- представлением в экспедицию центрального аппарата Банка России;
- направлением почтовой связью заказным письмом с уведомлением о вручении;
- направлением электронного документа, подписанного электронной подписью в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
- направлением через веб-интерфейс личного кабинета участника информационного обмена, ссылка на который расположена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
Рекомендуемая форма направления уведомления о совершенной операции в соответствии со статьей 10 Закона 224-ФЗ.
Все возникающие вопросы, связанные со статусом Инсайдера банка, исполнения обязанностей, установленных Законом 224-ФЗ, необходимо направлять на адрес электронный почты:
