О раскрытии информации согласно указанию Банка России № 3921-У и требований стандартов

Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N  3349-У 
«О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 (Вестник Банка России от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016

Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования

Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) Банк НКЦ (АО)
«Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД)»

20.05.2016

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

ПАО Московская Биржа
Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС »

20.05.2016

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) 
Информация для клиентов АО «Райффайзенбанк»

25.11.2022

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016

Политика совершения брокером — АО «Райффайзенбанк» торговых операций за счет клиентов на сайте банка

13.09.2018

Декларация о рисках в рамках деятельности по брокерскому обслуживанию физических лиц

27.11.2019

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации

• Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
• «Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД)»
• Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) Банк НКЦ (АО)
• Raiffeisenbank International AG (Райффайзенбанк Интернешнл АГ)

20.05.2016

Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации

Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) Банк НКЦ (АО)

20.05.2016

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

ПАО Московская Биржа

20.05.2016

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

Декларация о рисках в рамках деятельности по доверительному управлению

23.10.2019

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)

20.05.2016

Идентификационный номер налогоплательщика

20.05.2016

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

30.09.2022

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг

20.05.2016

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

broker@raiffeisen.ru — для клиентов физических лиц 
sales@raiffeisen.ru — для клиентов юридических лиц

20.05.2016

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

20.05.2016

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

20.05.2016

Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016

Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее — «СРО»), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

Национальная ассоциация участников фондового рынка

Информация о стандартах СРО <1>, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

Стандарты НАУФОР

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней

20.05.2016

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)

20.05.2016

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

20.05.2016

Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

20.05.2016

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

20.05.2016

Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

20.05.2016

Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России

20.05.2016

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии — сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее — образец договора)

Для физических лиц
Для юридических лиц

20.05.2016

Подробнее

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

Подробнее

Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

Основания для раскрытия отсутствуют

20.05.2016